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广东证监局:对珠海横琴澜潾基金管理有限公司采取责令改正措施

  • 编辑:
  • 时间:2019-10-29 15:56:15
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中国证券网新闻(记者柳宗根)广东证监局17日发布《关于对珠海横琴舒兰基金管理有限公司采取纠正措施的决定》

该决定表明,广东证监局于2019年9月5日至6日对珠海秦恒卞兰基金管理有限公司进行了现场检查,发现存在以下问题:一是在基金合同或认购确认中承诺投资者最低收入,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。第二,合规风险控制负责人变更后,未及时向中国基金行业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。第三,在管理私募股权基金产品的过程中,没有按照协议向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

根据该决定,根据《办法》第三十三条,广东省证监局决定采取行政监督措施,责令珠海横琴舒兰基金管理有限公司改正。珠海横琴舒兰基金管理有限公司应高度重视上述问题,追究相关责任人的责任,制定有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并在接到决定后30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责报告和相关责任人的书面检查。广东证监局将视情况检查珠海横琴舒兰基金管理有限公司整改落实情况。

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